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【內(nèi)蒙古證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)名錄】　　

【概況】主要職責(zé)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的授權(quán)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司、證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券、期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；查處監(jiān)管轄區(qū)范圍內(nèi)的證券期貨違法、違規(guī)案件。　　

機(jī)構(gòu)設(shè)置按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，內(nèi)蒙古證監(jiān)局內(nèi)設(shè)黨務(wù)工作辦公室（紀(jì)檢監(jiān)察室）、辦公室、上市公司監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、稽查處、期貨監(jiān)管處。　　

【黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)】認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的十八大精神，全面領(lǐng)會(huì)黨的十八屆三中全會(huì)精神，特別是正值國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型時(shí)期，正值證監(jiān)會(huì)監(jiān)管工作轉(zhuǎn)型之際，出臺(tái)了一系列新的政策和措施，切實(shí)把全體干部職工的思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央和證監(jiān)會(huì)黨委的工作部署上來(lái)，強(qiáng)化干部職工的責(zé)任意識(shí)，全力推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)的建設(shè)和資本市場(chǎng)的改革創(chuàng)新工作。加強(qiáng)制度建設(shè)，進(jìn)一步推動(dòng)機(jī)關(guān)的制度化管理。修訂了五項(xiàng)內(nèi)部管理制度，進(jìn)一步加強(qiáng)機(jī)關(guān)制度化、規(guī)范化管理工作，推進(jìn)勤儉、節(jié)約、高效的機(jī)關(guān)文化建設(shè)。以群眾實(shí)踐教育活動(dòng)為契機(jī)，認(rèn)真查找“四風(fēng)”問(wèn)題，改進(jìn)了會(huì)風(fēng)文風(fēng)，嚴(yán)格財(cái)務(wù)審批制度，將轉(zhuǎn)作風(fēng)工作落到實(shí)處。與2012年同期相比，會(huì)議次數(shù)明顯減少，會(huì)議費(fèi)用更加合理。干部勤儉節(jié)約意識(shí)明顯提高。　　

【上市公司監(jiān)管工作】強(qiáng)化信息披露監(jiān)管，提高公司透明度。截至2013年10月底，累計(jì)關(guān)注、審核轄區(qū)上市公司信息披露1 549條，關(guān)注媒體質(zhì)疑、股價(jià)異動(dòng)等11家次，及時(shí)將相關(guān)審核、關(guān)注的信息撰寫(xiě)監(jiān)管日志，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管信息及時(shí)互通。以加強(qiáng)建立內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制為重點(diǎn)，繼續(xù)推進(jìn)完善公司治理工作。建立和完善公司治理結(jié)構(gòu)是上市公司規(guī)范運(yùn)作的有力保證。全面排查上市公司及其股東、關(guān)聯(lián)方歷年來(lái)尚未履行的承諾事項(xiàng)，視情況采取監(jiān)管措施，推動(dòng)公司盡快兌現(xiàn)。年內(nèi)共發(fā)現(xiàn)公司治理問(wèn)題55個(gè)，已要求公司及時(shí)整改。加大中介機(jī)構(gòu)問(wèn)責(zé)力度，推動(dòng)中介各方歸位盡責(zé)。2013年證監(jiān)局對(duì)8家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、2家保薦機(jī)構(gòu)、1家律師事務(wù)所的延伸監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)42個(gè)問(wèn)題，分情況已采取了責(zé)令整改和約見(jiàn)談話的措施。　　

【期貨監(jiān)管工作】分別從行政許可、業(yè)務(wù)備案、重大事項(xiàng)報(bào)告、報(bào)表審核分析、現(xiàn)場(chǎng)檢查、監(jiān)管措施適用等方面，制定多項(xiàng)業(yè)務(wù)指引及工作規(guī)程，使監(jiān)管工作做到統(tǒng)一、透明、規(guī)范。拓寬了與監(jiān)管對(duì)象的溝通交流渠道。通過(guò)FISS系統(tǒng)，進(jìn)一步提高監(jiān)管工作的規(guī)范化程度和監(jiān)管工作效率。會(huì)同鄂爾多斯、包頭等地方政府領(lǐng)導(dǎo)赴鄭商所、大商所調(diào)研考察，為期貨行業(yè)與地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)地對(duì)接奠定基礎(chǔ)。　　

【檢查工作】2013年證監(jiān)局對(duì)8家上市公司實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)全部2家證券公司進(jìn)行了全面檢查；對(duì)全部10家期貨營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了重點(diǎn)檢查。延伸檢查了中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目8個(gè)，核實(shí)上市公司問(wèn)題157個(gè)；視檢查情況分別對(duì)被檢查公司采取了申請(qǐng)立案稽查、約見(jiàn)談話、責(zé)令整改、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明等監(jiān)管措施，并跟蹤整改進(jìn)度。　　

【投資者保護(hù)工作】妥善處理好各類(lèi)信訪投訴事項(xiàng)，認(rèn)真做好 “12386”熱線的投訴工作。年內(nèi)共處理投資者投訴事項(xiàng)3件。強(qiáng)化客戶適當(dāng)性制度及投資者教育活動(dòng)備案制度，關(guān)注經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育工作有序、有效開(kāi)展。會(huì)同交易所和地方政府先后在呼市、包頭、鄂爾多斯、烏海等地，針對(duì)國(guó)債期貨、動(dòng)力煤期貨、焦煤焦炭期貨、金屬期貨等重點(diǎn)品種，舉辦4期期貨市場(chǎng)宣傳推介報(bào)告會(huì)，共計(jì)900余人參加。配合上交所開(kāi)展“我是股東”中小投資者走進(jìn)上市公司系列活動(dòng)，參加了該系列活動(dòng)之走進(jìn)包鋼稀土的活動(dòng)內(nèi)容。　　

【稽查執(zhí)法工作】全年共辦理內(nèi)幕交易類(lèi)非正式調(diào)查案件4項(xiàng)。派員協(xié)助系統(tǒng)內(nèi)單位及香港證監(jiān)會(huì)進(jìn)行案件查辦工作。根據(jù)打非工作形勢(shì)的需要，協(xié)助自治區(qū)政府做好自治區(qū)打擊非法證券活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組的各項(xiàng)工作。　　

【資本市場(chǎng)服務(wù)】是年，證監(jiān)局積極引導(dǎo)自治區(qū)重點(diǎn)企業(yè)和上市公司參與期貨市場(chǎng)，形成示范帶動(dòng)效應(yīng)，推動(dòng)了期貨市場(chǎng)發(fā)展。鄭商所確定內(nèi)蒙古博源化工、新能能源等2家企業(yè)為甲醇期貨交割倉(cāng)庫(kù)，填補(bǔ)了自治區(qū)在期貨交割倉(cāng)庫(kù)設(shè)立方面的空白。結(jié)合動(dòng)力煤期貨上市，配合鄭州交易所在內(nèi)蒙古進(jìn)行了多次考察、調(diào)研，內(nèi)蒙古伊泰煤炭公司被指定為動(dòng)力煤期貨交割倉(cāng)庫(kù)。對(duì)自治區(qū)政府設(shè)立股權(quán)交易中心給予政策支持，為構(gòu)建內(nèi)蒙古多層次資本市場(chǎng)出謀劃策。