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【概況】  內(nèi)蒙古證監(jiān)局前身是“內(nèi)蒙古自治區(qū)證券委員會”,成立于1993年5月4日,隸屬于內(nèi)蒙古自治區(qū)政府。1995年9月11日,內(nèi)蒙古自治區(qū)政府正式批準(zhǔn)成立內(nèi)蒙古自治區(qū)證券監(jiān)督管理委員會。1998年12月19日,內(nèi)蒙古自治區(qū)證券監(jiān)督管理委員會上劃中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）管理,更名為“中國證監(jiān)會呼和浩特特派員辦事處”,為準(zhǔn)廳級事業(yè)單位。2004年3月1日,呼和浩特證券監(jiān)管特派員辦事處更名為“中國證券監(jiān)督管理委員會內(nèi)蒙古監(jiān)管局”,簡稱內(nèi)蒙古證監(jiān)局。內(nèi)蒙古證監(jiān)局作為證監(jiān)會的派出機構(gòu),在中國證監(jiān)會的垂直領(lǐng)導(dǎo)和授權(quán)下,依法履行下列監(jiān)管職責(zé)：依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會授權(quán),對轄區(qū)內(nèi)證券發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、私募基金管理人、證券投資咨詢機構(gòu)、基金銷售機構(gòu),以及從事證券期貨業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等市場主體實施日常監(jiān)管；對轄區(qū)股權(quán)市場監(jiān)管工作進行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督；防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場風(fēng)險；對證券期貨違法違規(guī)行為實施調(diào)查、作出行政處罰；證券期貨投資者教育和保護；法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會授權(quán)的其他職責(zé)。內(nèi)設(shè)辦公室、黨務(wù)（紀(jì)檢）工作辦公室、公司監(jiān)管處、機構(gòu)監(jiān)管處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處。核定人員編制39人,核定處級職數(shù)18人。年末,實有人員39人,其中處級干部14人。

【規(guī)范運作意識】  上市掛牌公司培訓(xùn),提升企業(yè)規(guī)范運作意識。分別召開上市公司、新三板公司監(jiān)管工作座談會,了解公司情況,分析存在問題,對公司規(guī)范發(fā)展提出要求。開展上市公司董監(jiān)高培訓(xùn)班,解讀最新政策規(guī)范要求。加強溝通交流,抓好掛牌公司“監(jiān)管第一課”。實現(xiàn)“監(jiān)管第一課”的全覆蓋和多次覆蓋,提升掛牌公司規(guī)范運作意識。

【監(jiān)管協(xié)作】  加強與交易所、全國股轉(zhuǎn)公司溝通協(xié)調(diào),有效處置風(fēng)險隱患。強化與交易所年報審核、重大風(fēng)險事件應(yīng)對處置監(jiān)管協(xié)作。強化上市公司重大事件和媒體質(zhì)疑監(jiān)管。“刨根問底”日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題,約談公司主要負責(zé)人6家次,電話溝通有關(guān)問題40余次。實行掛牌公司動態(tài)分類監(jiān)管,區(qū)分不同情況實施差異化監(jiān)管。

【凈化市場環(huán)境】  年內(nèi)開展年報現(xiàn)場檢查、“雙隨機”檢查、募集資金專項檢查、重大風(fēng)險摸底核查、回訪檢查及交易所移交線索核查等現(xiàn)場檢查32家次,出具行政監(jiān)管措施12項。其中,上市公司及其股東7項,新三板公司1項,債券發(fā)行人3項,中介機構(gòu)1項。措施數(shù)量和嚴厲程度,針對市場主體、種類為歷年之最。責(zé)任追究,加大懲處力度。針對上市公司信息披露違規(guī)、違規(guī)減持股份、大股東資金占用等問題,在對公司采取行政監(jiān)管措施的同時,對部分負直接責(zé)任的董事長、董秘等個人采取行政監(jiān)管措施,實現(xiàn)問責(zé)到人。從嚴從實開展IPO（首次公開發(fā)行股票）專項核查,根據(jù)發(fā)行部統(tǒng)一部署,對河南轄區(qū)1家首發(fā)申請公司進行現(xiàn)場核查。

【稽查執(zhí)法】  完成獨立承辦案件6起,協(xié)查案件6起,通信協(xié)查4次,涉外協(xié)查案件2起,協(xié)查案件較上年同期增長3倍。嚴格按照行政處罰程序要求開展審理工作,完成2件行政處罰案件審理,收繳罰金11.37萬元。召開內(nèi)蒙古證監(jiān)局首場聽證會,完成首次行政復(fù)議答復(fù)。

【風(fēng)險處置】  穩(wěn)妥處置風(fēng)險個案,響應(yīng)自治區(qū)黨委要求支持包鋼集團轉(zhuǎn)型發(fā)展。支持、引導(dǎo)證券機構(gòu)為包鋼集團及其控股的2家上市公司融資113億元,去杠桿、降成本。重點關(guān)注天首發(fā)展、遠興能源、億利潔能等存在退市風(fēng)險、大股東債券違約風(fēng)險公司。妥善應(yīng)對“12蒙恒達”“11蒙奈倫”債券違約,協(xié)助解決“大成西”資產(chǎn)證券化兌付風(fēng)險。實時跟進、多方溝通有效化解萌業(yè)糧油兌付風(fēng)險。嚴防各類交易場所風(fēng)險,聯(lián)合地方政府對內(nèi)蒙古大宗畜產(chǎn)品交易所、文化產(chǎn)權(quán)交易所、弘山藝術(shù)品交易中心等風(fēng)險較為突出的交易場所開展現(xiàn)場檢查,掌握運行情況,摸清風(fēng)險底數(shù)。督促地方政府采取有力措施及時完成“回頭看”各項要求,對到期仍然存在違規(guī)行為的交易場所,督促地方政府穩(wěn)妥采取停業(yè)整頓、列入黑名單管理、停止支付結(jié)算服務(wù)、撤銷關(guān)閉等措施。持續(xù)做好互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項整治工作,強化對私募基金的風(fēng)險監(jiān)測和排查力度,對2家風(fēng)險較大的機構(gòu)開展現(xiàn)場檢查。中共十九大和自治區(qū)成立70周年期間,著力做好維穩(wěn)工作,實行風(fēng)險事項逐日報告,制定應(yīng)急處置預(yù)案、建立快速反應(yīng)機制。對市場主體的風(fēng)險監(jiān)測。加強輿情動態(tài)監(jiān)測和年報審核力度,關(guān)注風(fēng)險點50余個,逐一了解核實化解風(fēng)險。對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展現(xiàn)場檢查23家次。對證券公司股票質(zhì)押等高風(fēng)險業(yè)務(wù)進行核查,持續(xù)做好證券公司子公司、跨周期資管產(chǎn)品和大集合產(chǎn)品、投行項目整改規(guī)范工作。

【資本市場建設(shè)】  推動優(yōu)質(zhì)企業(yè)改制上市或掛牌,做好發(fā)行輔導(dǎo)監(jiān)管。轄區(qū)新增IPO輔導(dǎo)企業(yè)3家,新增新三板掛牌公司6家。對轄區(qū)擬申報IPO的企業(yè)國融證券、佰惠生在輔導(dǎo)期間進行實地走訪,了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況和規(guī)范運行情況,針對公司存在的問題要求保薦人和公司進行整改。引導(dǎo)區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展,組織召開規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場座談會,提請自治區(qū)政府制定專門政策規(guī)章,與自治區(qū)金融辦簽訂《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管合作備忘錄》,督導(dǎo)轄區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范運作。開展上市公司、新三板掛牌公司、公司債發(fā)行人發(fā)展?fàn)顩r和運行情況調(diào)查研究,及時反饋自治區(qū)政府和有關(guān)部門。與6家交易所簽訂監(jiān)管協(xié)作備忘錄。

【助力脫貧攻堅】  發(fā)揮農(nóng)牧業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)脫貧攻堅的支柱性作用,形成以伊利股份、佰惠生等企業(yè)為龍頭的農(nóng)牧業(yè)產(chǎn)業(yè)扶貧集群。6家農(nóng)牧業(yè)新三板掛牌公司融資10.84億元,支持農(nóng)村牧區(qū)脫貧攻堅。推動6家證券經(jīng)營機構(gòu)與21個國貧縣結(jié)對幫扶。融資融智結(jié)合,多渠道支持革命老區(qū)武川縣脫貧攻堅。引入3億元中證焦桐扶貧產(chǎn)業(yè)基金,成為全國首批子基金落地的4個貧困縣之一,解決武川縣扶貧產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資金難題。推動國融證券遷址,為武川縣增加50%左右的財政收入。引導(dǎo)證券公司與國貧縣互派干部雙向掛職交流,為當(dāng)?shù)嘏囵B(yǎng)和輸送資本市場人才,提供智力支持。

【服務(wù)“三農(nóng)”】  聯(lián)合有關(guān)期貨交易所開展調(diào)研,研究地方特色農(nóng)產(chǎn)品馬鈴薯、奶粉、羊絨等期貨品種上市的可能性及對當(dāng)?shù)胤鲐氈r(nóng)的意義。引導(dǎo)期貨經(jīng)營機構(gòu)探索服務(wù)“三農(nóng)”的新渠道,推動首單“保險+期貨”模式落地,為赤峰市上百戶貧困農(nóng)戶墊付玉米價格保險金,預(yù)計交割后實現(xiàn)賠付金額120萬元,破解“谷賤傷農(nóng)”難題,有效解決當(dāng)?shù)赜衩追N植戶的市場風(fēng)險。

【投資者保護機制】  完善糾紛多元化解機制。與內(nèi)蒙古高院聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機制工作的意見》,指導(dǎo)內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會與呼市中級人民法院等部門加強合作,全面建立“訴調(diào)對接”“仲調(diào)對接” “證調(diào)對接”機制,形成司法指導(dǎo)、行業(yè)調(diào)解、行政支持的糾紛處理多元化工作格局。協(xié)調(diào)聯(lián)動、高效便民處理糾紛,推動呼和浩特市賽罕區(qū)人民法院成立自治區(qū)首家法院系統(tǒng)證券期貨糾紛調(diào)解室,推動將市場行業(yè)機構(gòu)納入法院特邀調(diào)解組織。強化經(jīng)營機構(gòu)落實適當(dāng)性管理主體責(zé)任,要求經(jīng)營機構(gòu)履行好投資者分類、產(chǎn)品分級、風(fēng)險匹配與風(fēng)險揭示義務(wù),筑牢投資者保護第一道防線。

【投資者權(quán)益保護】  對轄區(qū)部分經(jīng)營機構(gòu)開展適當(dāng)性專項檢查,及時整改問題,實現(xiàn)投資者適當(dāng)性監(jiān)管工作常態(tài)化。指導(dǎo)上市公司協(xié)會開展投資者熱線電話抽查、舉辦上市公司“投資者網(wǎng)上集體接待日”活動,配合交易所開展“走進上市公司”系列活動。強化對訴求處理工作的程序規(guī)范和流程管控,確保投資者訴求得到及時妥善的處置和回應(yīng)。全年辦結(jié)投訴舉報81件,開展涉訴檢查5家次,投資者對處理結(jié)果整體滿意。

【投資者宣傳教育】  開展專題投教活動7次,發(fā)放案例集8600余份,通過短信、移動終端等發(fā)送提示信息80萬余條,其中聯(lián)合人民銀行等5家單位開展的“金融知識普及月”活動,受眾超過5萬人次。督導(dǎo)轄區(qū)經(jīng)營機構(gòu)配備專人,開設(shè)少數(shù)民族服務(wù)窗口提供蒙漢雙語服務(wù)。針對民族地區(qū)資本市場欠發(fā)達實際,指導(dǎo)國融證券圍繞蒙漢雙語和自治區(qū)成立70年金融發(fā)展實踐建設(shè)特色投教基地,并成為民族地區(qū)首個國家級投教基地。

【上市公司】  轄區(qū)有境內(nèi)上市公司26家。其中：主板21家,創(chuàng)業(yè)板3家,中小板2家?？偣杀?/font>960.57億股,同比增長20.52%,流通股本662.28億股,同比增長18.39%?？偸兄?/font>6586.59億元,同比增長29.30%,流通市值5649.53億元,同比增長34.23%。上市公司地區(qū)分布：包頭市8家,呼和浩特市5家,鄂爾多斯市4家,赤峰市3家,烏海市2家,通遼市、烏蘭察布市、錫林郭勒盟、阿拉善盟各1家。