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人民銀行呼和浩特中心支行

【概況】  中國人民銀行呼和浩特中心支行，內設職能處室24個：辦公室（黨委辦公室）、法律事務處（金融消費權益保護處）、貨幣信貸管理處（跨境人民幣業(yè)務辦公室）、金融穩(wěn)定處、調查統(tǒng)計處、會計財務處、支付結算處、反洗錢處、科技處、貨幣金銀處、國庫處、內審處、人事處（黨委組織部）、金融研究處、征信管理處、國際收支處（外匯綜合處）、經常項目管理處、資本項目管理處、事后監(jiān)督中心、保衛(wèi)處、離退休干部處、紀檢監(jiān)察辦公室、工會辦公室、宣傳群工部，直屬單位5個：營業(yè)部、后勤服務中心、鈔票處理中心、清算中心、電子結算中心。

2020年末，全區(qū)社會融資規(guī)模存量為36816億元，按可比口徑計算，同比增長5.6%；全年社會融資規(guī)模增量2139.4億元，是上年的1.4倍。人民幣全部貸款余額23249.2億元，按可比口徑計算，同比增長4.8%，較上年末增加1117.4億元；人民幣全部存款余額24970億元，同比增長5.6%，較上年末增加1324.8億元。

【疫情防控和復工復產】  落實全面降準、普惠定向降準、中小銀行定向降準、縣域新增存款一定比例用于當地貸款考核政策，累計釋放地方法人金融機構可貸資金323.3億元。用足再貸款再貼現政策，運用專項再貸款政策為疫情防控保障企業(yè)發(fā)放貸款20.6億元、實際利率1.03%；運用再貸款再貼現政策向小微企業(yè)、農牧戶發(fā)放普惠貸款50億元，平均利率4.48%。金融機構運用再貸款、再貼現資金發(fā)放的貸款或貼現利率均低于同期同檔次貸款或貼現利率。

【穩(wěn)企業(yè)保就業(yè)】  制定《自治區(qū)金融支持穩(wěn)企業(yè)保就業(yè)工作方案》，構建自治區(qū)、盟市、旗縣三級聯(lián)動工作機制。圍繞企業(yè)融資癥結，在推進首貸、無還本續(xù)貸、信用貸等方面促進銀企合作，聯(lián)合自治區(qū)黨委統(tǒng)戰(zhàn)部、工商聯(lián)舉辦金融助力民營企業(yè)穩(wěn)產達產對接會，2020年全區(qū)累計召開政銀企對接會258次，企業(yè)共計獲得貸款671.3億元。會同政府有關部門共同摸排全區(qū)需要支持的重點領域和重點群體，采取名單制管理和名單推送方式，促進產融有效匹配。建立重點企業(yè)信息庫，全年累計向4509家重點企業(yè)發(fā)放貸款2299.6億元。推廣貸款延期還本付息支持工具和普惠小微貸款信用支持工具，按月監(jiān)測通報各盟市、各金融機構兩項工具執(zhí)行情況。全區(qū)金融機構全年累計為4.9萬家（次）企業(yè)辦理貸款延期還本付息1014.9億元。地方法人銀行機構普惠小微企業(yè)貸款延期率提高至62.4%。

【實體經濟融資】  推進市場報價貸款利率改革，完成存量貸款利率定價基準轉換，推動金融機構通過減免費用、降低利率等方式，主動向企業(yè)減費讓利，緩解市場主體融資負擔。2020年，企業(yè)貸款加權平均利率4.91%，同比下降0.33個百分點；其中，小微企業(yè)貸款加權平均利率6.07%，同比下降0.45個百分點。全年金融機構向實體經濟讓利24.3億元。

【融資渠道】  引導銀行承購地方政府債券。全區(qū)11家企業(yè)通過銀行間債券市場融資670億元，同比多融資290億元。發(fā)展應收賬款融資業(yè)務。推動金融精準扶貧與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略相結合，發(fā)展活體牲畜質押貸款和農牧區(qū)承包土地經營權抵押貸款。推廣科技成果質押融資。

【金融風險】  堅持早識別、早預警、早發(fā)現、早處置，穩(wěn)妥審慎應對各類風險，在金融風險持續(xù)暴露、地方法人金融機構風險突出的嚴峻形勢下，保持自治區(qū)金融運行總體穩(wěn)定。2020年末全區(qū)金融機構不良貸款率同比下降4.17個百分點，貸款質量向好發(fā)展。

及時啟動蒙商銀行加入人民銀行金融管理與服務體系工作，完成新舊銀行業(yè)務資質承接和系統(tǒng)切換，保證蒙商銀行順利開業(yè)。制定全區(qū)人民銀行攻堅戰(zhàn)工作方案，明確具體任務和職責分工，對170家地方法人銀行業(yè)金融機構逐家制定風險應對處置方案。按照“一行一策”原則細化具體措施。推動自治區(qū)農村信用合作聯(lián)社和內蒙古銀行改革，督促高風險村鎮(zhèn)銀行發(fā)起行落實主體責任，參與轄區(qū)金融機構風險處置，配合做好企業(yè)風險化解處置工作。

按季對全區(qū)地方法人銀行業(yè)金融機構開展央行評級，強化評級結果運用。對高風險機構央行評級進行紅線指標調整，采取早期糾正措施。按日跟蹤地方法人銀行業(yè)金融機構流動性，對重點機構實施“一日兩報”。落實存款保險政策要求，完成171家投保機構存款保險費率核定工作，并開展現場核查。發(fā)揮差別費率風險校正作用，通過下發(fā)警示函、早期糾正通知書，促進金融機構審慎經營。部署存款保險標識啟用工作，開展存款保險宣傳，提升公眾對存款保險的認知度。

【金融監(jiān)管政策落實】  在全國率先落地金融委辦公室地方協(xié)調機制，與自治區(qū)政府金融工作議事協(xié)調機制協(xié)作配合，組織召開季度例會、專題會議，通報金融形勢，會商金融支持穩(wěn)企業(yè)保就業(yè)、防范化解金融風險、地方法人銀行改革重組等重點工作，協(xié)同推進政策落實。提請自治區(qū)人大審議通過《內蒙古自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理條例》，推動建立自治區(qū)金融糾紛多元化解機制。制定信息數據共享辦法，構建部門間信息數據共享框架。協(xié)調機制運行的基礎性制度初步建立，各項工作運轉順暢。

【外匯管理服務】  2020年，跨境貿易投資便利化改革新政惠及全區(qū)1600余家涉外企業(yè)，資本項目外匯資金便利結匯1070萬美元，通過綠色通道辦理防疫物資進出口收付匯1300余萬美元。開展跨境金融區(qū)塊鏈服務平臺試點，企業(yè)出口融資時限由2～3天縮短為15分鐘。推動包鋼和鄂爾多斯財務公司開辦即期結售匯業(yè)務，累計為企業(yè)節(jié)約成本1625.6萬元。深化金融對外開放，與蒙古國黨中央銀行舉辦視頻會議，就雙邊本幣合作和反洗錢等議題開展交流。組織跨境人民幣業(yè)務政策宣講，對接涉外企業(yè)金融需求。2020年全區(qū)跨境收支總額220.2億美元，同比增長16.2%。結售匯總額150.3億美元，同比增長18.9%。人民幣跨境收支總額457.5億元，同比增長26.6%。

【支付環(huán)境建設】  組織“春暖草原惠民消費節(jié)”，自治區(qū)政府主要領導出席啟動儀式，活動期間發(fā)放惠民消費券272萬張，直接帶動消費1.7億元。推動移動支付便民工程，開展全國首家“云閃付”線上消費助農助牧直播，2020年全區(qū)40所高校、35個綜合商圈、18項公共事業(yè)繳費完成移動支付受理改造。掛賬銷號金融服務空白行政村，實現農牧區(qū)支付環(huán)境建設指標數字化管理。全面部署涉賭涉詐資金鏈治理和“斷卡”行動，累計排查銀行和支付賬戶2.2億戶、特約商戶111.1萬戶，對可疑賬戶采取限制措施。強化銀警合作，與自治區(qū)公安廳建立線索移交機制，配合偵破跨境賭博案，凍結賬戶資金2億元。配合自治區(qū)黨委開展煤炭資源領域專項整治，派出人員參與專班工作，配合自治區(qū)紀委監(jiān)委和公安部門累計查詢煤炭資源企業(yè)268家，參與問題企業(yè)研判處置。

【征信管理】  2020年累計調整個人和企業(yè)信貸逾期記錄2.5萬筆，合計金額204.6億元，減免罰息2億元。推廣金融機構代理個人信用報告自助查詢，布放自助查詢設備250臺。推進小微企業(yè)和農村信用體系建設，建檔立卡貧困戶信用檔案建設實現全覆蓋，共為316.5萬農牧戶建立信用檔案，79.9萬信用戶獲得無擔保無抵押的信用貸款，2020年末貸款余額451.1億元。

【經理國庫】  全區(qū)156家各級國庫及時準確辦理財政預算收入和預算支出。高效辦理新冠肺炎疫情防控專項資金、黨中央直達資金和抗疫特別國債資金撥付。落實減稅降費政策。全區(qū)財政支出聯(lián)網實現全覆蓋，財政實撥業(yè)務、國庫集中支付業(yè)務辦結時間大幅縮短，95%以上退庫業(yè)務實現電子化。加強國庫監(jiān)督管理，對違規(guī)占壓財政資金的金融機構給予行政處罰。

【反洗錢】  依托公安＋金融“雙專班”機制開展金融領域掃黑除惡專項行動，會同地方金融監(jiān)管局排查非金融機構和地方金融組織8千余個，治理金融領域亂象。配合政法部門開展涉黑涉惡案件反洗錢協(xié)查，2020年累計開展反洗錢協(xié)查49起，發(fā)出反洗錢調查通知書501份，涉及涉案主體731個、資金賬戶1863戶。推進反洗錢協(xié)調機制建設，推動7起案件以洗錢罪入罪，以掩飾、隱瞞非法所得罪宣判5起。加強金融機構反洗錢監(jiān)管，開展執(zhí)法檢查、反洗錢評級、風險評估。舉辦全區(qū)金融機構洗錢案件線索分析研判大比武，提升反洗錢隊伍工作能力。

【貨幣發(fā)行】  加強人民幣流通管理，開發(fā)人民幣非現場監(jiān)管云平臺，完成2020年新版人民幣發(fā)行，對全區(qū)28家現金服務示范區(qū)開展自評估，組織現金服務進社區(qū)、進市場，整治拒收現金行為。

【金融消費權益保護】  妥善處理金融消費者投訴咨詢，黨中央銀行“12363”熱線投訴咨詢辦結率100%。強化金融廣告治理，加入自治區(qū)整治虛假違法廣告廳際聯(lián)席會議，處置違法違規(guī)廣告19條。組織全區(qū)人民銀行和金融機構開展“守住錢袋子·金融知識普及月”宣傳活動，利用新媒體和“金融烏蘭牧騎”進行金融知識宣傳。（李連?。?/span>

銀行保險監(jiān)管

【概況】  內蒙古銀保監(jiān)局為中國銀保監(jiān)會省級派出機構，單位級別為正廳級，內蒙古銀保監(jiān)局下設11個銀保監(jiān)分局和80個監(jiān)管組，內設機構20個，另設機關黨委（宣傳部）、紀委辦公室。人員編制974名，其中：省局機關235名，分局機關435名，監(jiān)管組304名。2020年，全區(qū)銀行業(yè)資產總額34137.34億元，按照可比口徑，較年初增加1573.72億元，同比增長5.15%；負債總額32870.52億元，較年初增加1583.4億元，同比增長5.37%。銀行業(yè)金融機構各項貸款余額23405.55億元，較年初增加1100.03億元，同比增長5.05%；銀行業(yè)金融機構各項存款余額24444.90億元，較年初增加386.52億元，同比增長1.61%。保險業(yè)累計提供各類風險保障46.03萬億，實現保費收入740億元，賠付支出224.51億元，同比增長11.81%。

【支持企業(yè)復工復產】  細化金融支持復工復產政策措施，推動各項精準支持措施落地。開展金融支持復工復產和助力決戰(zhàn)決勝脫貧攻堅專項督查工作，制定專項督查工作實施方案，細化分解57項具體工作，實現11個分局現場督查全覆蓋。推動政銀企對接活動，創(chuàng)新信貸產品和金融服務，新增各項貸款1100億元，增長5.05%，對受疫情影響較重企業(yè)采取緩繳保費、費率優(yōu)惠等方式提供保險保障。

【助推地方經濟高質量發(fā)展】  支持自治區(qū)基礎設施建設，重點項目貸款余額達6631億元。發(fā)展綠色金融，銀行機構綠色融資余額1965.8億元。支持傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級，先進制造業(yè)貸款余額481.28億元，年內累計投放148.72億元。支持現代能源產業(yè)貸款余額1230.56億元，較年初增加128.64億元。助力科創(chuàng)產業(yè)發(fā)展，支持科創(chuàng)型企業(yè)項目107個，貸款余額60.78億元，較年初增加28.1億元。

【助力脫貧攻堅】  構建“立體化、便捷化、特色化、精準化、長效化”的金融扶貧工作機制，引導銀行保險機構按照“四不摘”政策，加大金融扶貧支持力度。推動扶貧小額信貸精準投放、能貸盡貸，累計發(fā)放信貸137.6億元，較年初增加27.41億元，增速24.88%。發(fā)揮保險強農惠牧功能作用，大宗農產品保險累計覆蓋農戶245萬戶次、保額564億元，為蒙古馬、苜蓿等30余種地方特色農畜產品提供風險保障48.7億元。實行大病保險傾斜支付政策，報銷起付線降低50%，累計向貧困參保人員賠付5441.61萬元。配合做好定點扶貧工作，累計向“兩旗”投放各項貸款余額94.32億元，投入幫扶資金716.48萬元，推動減貧57532人，貧困發(fā)生率降到1%以下，實現脫貧摘帽。

【小微企業(yè)信貸支持】  開展“百行進萬企”融資對接專項活動，對接2.4萬家小微企業(yè)融資需求，共向小微企業(yè)授信21.72億元。開展減費讓利行動，累計為民營企業(yè)、小微企業(yè)減免3.64億元利息。推動臨時性延期還本付息政策落地，對1.88萬家中小微企業(yè)的418億元貸款金額實施臨時性延期還本，對1.38萬家中小微企業(yè)的15.5億元貸款利息實施臨時性延期付息，有效緩解了小微企業(yè)的資金壓力。

【“三農三牧”金融服務】  創(chuàng)新“三農”和扶貧貸款產品、保險產品，滿足各類農牧業(yè)經營主體和貧困人口的金融需求。截至2020年底，大中型銀行分支機構普惠型涉農貸款余額414.79億元，較年初增加99.12億元；法人銀行業(yè)金融機構普惠型涉農貸款余額1430.87億元，較年初增加167.52億元。

【包商銀行后續(xù)風險處置、破產清算】  落實相關要求，按規(guī)定審批蒙商銀行開業(yè)，依法完成包商銀行破產申請初審。制定細化風險處置預案和接收安排，對新時代信托實施全方位接管。

【不良資產清收處置】  按照實質重于形式的原則，全面準確反映資產真實情況，制定不良貸款清收處置三年行動方案，代擬訂清收處置銀行業(yè)不良貸款專項行動方案，督導地方銀行真實入賬不良貸款、處置不良貸款達到歷史之最，不良率同比出現下降。

【推進高風險機構摘帽脫困】  實施盯住式、貼身式監(jiān)管，制定出臺高風險農合機構處置包聯(lián)機制、監(jiān)管工作“一對一”聯(lián)動會商機制、高風險村鎮(zhèn)銀行處置“1＋N”聯(lián)動機制，督導高風險中小銀行逐一制定和實施風險化解處置三年規(guī)劃方案，指導中小銀行補充資本。助力自治區(qū)聯(lián)社改革，穩(wěn)步推進6家農合機構改制工作，推進一批高風險機構“摘帽”。

【重點風險領域防控】  縱深推進打擊非法集資、處置P2P以及重點行業(yè)掃黑除惡行動，阻斷非法金融向金融系統(tǒng)傳染風險的渠道。嚴防流動性風險，制定中小銀行應對集中取款事件處置預案，聯(lián)動相關部門制定突發(fā)事件應對和處置的措施，防范信用風險、聲譽風險引致流動性風險。加強車險風險防控，清理多家“空殼”保險中介機構。

【遏制案件風險】  啟動“案件專項清理整頓年”活動，加快陳案處置進度，處置歷年陳案，大幅化解案件存量。堅持預防為主、處置為要，穩(wěn)妥處置大案要案風險，控制新增案件數量，案發(fā)數量和涉案金額同比均呈現下降趨勢。

【規(guī)范法人機構股東股權】  部署開展農村中小金融機構2018—2020年股東股權專項整治，實現機構檢查全覆蓋。依法限制嚴重違法違規(guī)問題股東的相關權利。全面完成93家農合機構成股權確權及托管工作。

【內控合規(guī)管理】  啟動“內控合規(guī)管理年”活動，開展市場亂象整治“回頭看”和行業(yè)政治生態(tài)整頓專項行動。2020年累計行政處罰161項，罰沒金額2596萬元，取消8名高管人員任職資格、禁止7人從事銀行業(yè)工作。

【信貸結構優(yōu)化】  2020年末，轄內銀行業(yè)中長期貸款余額15937.38億元，較年初增加832.20億元，增幅5.51%，高于全部貸款增速0.46個百分點；其中六家大型銀行制造業(yè)中長期貸款余額740.74億元，較年初增加118.67億元，增速19.08%，高于各項貸款增速12個百分點以上，完成“大型銀行制造業(yè)中長期貸款增速不低于全部貸款增速”的目標。2020年末，精準扶貧貸款余額824.81億元，為本地區(qū)全部如期實現脫貧摘帽作出了貢獻。

【助力產業(yè)轉型升級】  推動轄區(qū)銀行機構以市場為導向，利用大數據、移動渠道等方式提升服務效率。開發(fā)“云稅貸”“小微快貸”等產品，解決部分科技型企業(yè)貸款中的痛點、難點問題。創(chuàng)新?lián)７辗绞?，推出“科技貸”“政保貸”“助保貸”“政采貸”“乳產業(yè)鏈”等特色服務模式。引導股份制銀行積極參與跨境金融區(qū)塊鏈試點，運用區(qū)塊鏈技術實現多維技術共享，支持實體企業(yè)貿易融資。2020年末，轄內銀行業(yè)非法人機構為工業(yè)企業(yè)技術改造升級項目投放貸款余額為440.33億元，向戰(zhàn)略性新興產業(yè)投放貸款余額為811.99億元。（廖慧  樊越）

證券監(jiān)管

【概況】  內蒙古證監(jiān)局前身是“內蒙古自治區(qū)證券委員會”，成立于1993年5月4日，隸屬于內蒙古自治區(qū)人民政府。1995年9月11日，內蒙古自治區(qū)人民政府正式批準成立內蒙古自治區(qū)證券監(jiān)督管理委員會。1998年12月19日，內蒙古自治區(qū)證券監(jiān)督管理委員會上劃中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）管理，更名為“中國證監(jiān)會呼和浩特特派員辦事處”，為準廳級事業(yè)單位。2004年3月1日，呼和浩特特派員辦事處更名為“中國證券監(jiān)督管理委員會內蒙古監(jiān)管局”，簡稱“內蒙古證監(jiān)局”。內蒙古證監(jiān)局作為證監(jiān)會的派出機構，在中國證監(jiān)會的垂直領導和授權下，依法履行下列監(jiān)管職責：依據有關法律法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會授權，對轄區(qū)內證券發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、私募基金管理人、證券投資咨詢機構、基金銷售機構，以及從事證券期貨業(yè)務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等市場主體實施日常監(jiān)管；對轄區(qū)股權市場監(jiān)管工作進行指導、協(xié)調和監(jiān)督；防范和處置轄區(qū)有關市場風險；對證券期貨違法違規(guī)行為實施調查、作出行政處罰；證券期貨投資者教育和保護；法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會授權的其他職責。內設辦公室、黨務（紀檢）工作辦公室、公司監(jiān)管處、機構監(jiān)管處、稽查處、綜合業(yè)務監(jiān)管處。核定人員編制39人。2020年末，實有人員38人。

【上市公司】  截至2020年底，全區(qū)共有上市公司26家。其中，主板21家，中小板2家，創(chuàng)業(yè)板3家；國有控股8家，民營控股16家，公眾公司2家。截至2020年末，我區(qū)上市公司總股本為973.22億股，總市值達6335.93億元，資產規(guī)模合計6603.62億元。2020年，上市公司實現營業(yè)總收入3731.50億元（除金融保險類企業(yè)西水股份，其余25家公司總收入為3520.61億元），凈利潤-182.97億元（西水股份虧損405.16億元，剔除西水股份，其余25家公司實現凈利潤222.20億元），平均凈資產收益率-0.30%（剔除西水股份，其余25家公司平均凈資產收益率為5.21%），平均每股收益-0.07元（剔除西水股份，其余25家公司每股收益為0.25元）。其中，營業(yè)總收入超過50億元的有14家（含西水股份），最高為內蒙古伊利實業(yè)股份有限公司968.86億元；凈利潤在1億元以上的有16家，最高為內蒙古伊利實業(yè)股份有限公司70.99億元；每股收益在0.5元以上的有5家，最高為內蒙古伊利實業(yè)股份有限公司1.17元。2020年，赤峰黃金、蘭太實業(yè)發(fā)行股份購買資產配套融資13.1億元；蒙草生態(tài)發(fā)行優(yōu)先股融資8億元。

【擬上市企業(yè)】  轄區(qū)共有IPO（是首次公開募股)在審企業(yè)3家，在輔導公司7家。

【新三板掛牌公司】  全區(qū)共有新三板掛牌公司49家。其中，國有控股7家，民營控股39家，公眾公司3家。截至2021年4月30日，共有43家掛牌公司按時披露年報。截至2020年12月31日，43家公司已披露年報顯示，掛牌公司總股本為43.42億股；資產總計211.93億元；全年實現營業(yè)總收入127.98億元，同比減少1.47%；歸屬于掛牌公司股東凈利潤合計6.29億元，同比增長24.55%；平均基本每股收益0.12元，同比下降25%。其中，營業(yè)總收入超過1億元的有20家，最高為賽科星35.05億元；歸母凈利潤在2000萬元以上的有10家，最高為賽科星2.65億元；每股收益在0.5元以上的有6家，最高為云科數據1.18元。2020年，新三板精選層企業(yè)大唐藥業(yè)公開發(fā)行實現融資2.9億元；北方時代、圣氏化學、英華融泰、天昱園、云科數據、信元網安6家新三板掛牌公司通過非公開發(fā)行實現融資0.77億元。

2020年IPO在審企業(yè)情況表

2020年IPO在輔導企業(yè)情況表

【公司債發(fā)行】  內蒙古蒙電華能熱電股份有限公司、內蒙古伊泰煤炭股份有限公司等15家債券發(fā)行人發(fā)行公司債募集資金339.76億元。

【證券經營機構】  全區(qū)共有證券公司2家，分公司22家，證券營業(yè)部101家（其中恒泰證券27家，國融證券15家，其他公司59家），本地公司外埠營業(yè)部164家。2020年，全區(qū)代理證券交易總額16370.96億元，較2019年增加24.20%。從交易品種看，A股占65.41%，基金占2.39%，債券占3.36%，債券回購交易占28.47%，其他證券交易占0.35%。2020年，全區(qū)證券經營機構實現營業(yè)收入34.45億元，較2019年減少5.23%，其中手續(xù)費收入及傭金收入為19.20億元，利息收入9.00億元。實現利潤總額9.36億元，凈利潤7.60億元。

【期貨經營機構】  截至2020年底，全區(qū)共有期貨營業(yè)部10家。

2020年證券公司經營狀況表

【私募基金】  全區(qū)共有私募基金管理人54家，其中私募證券管理人3家，私募股權、創(chuàng)業(yè)投資類管理人50家，其他類管理人1家。管理基金115只，按類型統(tǒng)計，私募證券投資基金15只，私募股權投資基金82只，創(chuàng)業(yè)投資基金15只，其他私募投資基金3只；按認繳管理規(guī)模統(tǒng)計，5000萬以內的62只，5000萬至1億的15只，1億至5億的21只，5億至10億的7只，10億至50億的10只。

【上市公司日常監(jiān)管】  全面掌握問題和風險，針對性制定監(jiān)管計劃。堅持管少管精原則，適時調整公司風險等級，聚焦問題公司、高風險公司。全年完成各類檢查5家次。積極引導轄區(qū)上市公司參與疫情防控，履行社會責任，15家公司累計捐款捐物4.17億元。緊抓“四個關鍵”，著力推動上市公司質量提升，制定《內蒙古證監(jiān)局落實<國務院關于進一步提高上市公司質量的意見>任務分工表》，明確局內各處室任務分工，與地方政府形成合力；抓住關鍵環(huán)節(jié)，注重企業(yè)培育把好入口關的同時，深入推進分行業(yè)監(jiān)管，促進質量提高；盯住“關鍵少數”，解決關鍵問題，對存量高質押公司分類施策，穩(wěn)妥處置資金占用、違規(guī)擔保等問題，推進企業(yè)“清欠解?！保辛α繅航碉L險。

【經營機構合規(guī)風控能力】  針對轄區(qū)證券分支機構因“飛單”事件引發(fā)群訪群訴、證券公司因執(zhí)業(yè)不當引發(fā)大量投訴舉報等突發(fā)風險，在全力做好維穩(wěn)工作的同時，從快從嚴查處違法違規(guī)問題，及時向市場及受害者表明監(jiān)管態(tài)度，引導投資者合法維權。積極協(xié)調當地政府和有關部門，平穩(wěn)有序完成轄區(qū)相關證券分支機構接管工作。完成對恒泰證券、國融證券被暫停業(yè)務的現場驗收，推動兩家公司逐步恢復正?；\營。建立完善證券公司風險臺賬，加強對資管產品、資產支持證券等重點業(yè)務領域的風險監(jiān)測，持續(xù)跟進和督導存量風險化解工作。推動解決國融證券、恒泰證券股權結構和公司治理規(guī)范問題，強化兩家公司合規(guī)風險管控。持續(xù)監(jiān)測兩家證券公司資產管理業(yè)務規(guī)范整改進度，實現有序平穩(wěn)壓降縮減。在2020年分類評價中，兩家證券法人機構的監(jiān)管評級實現大幅提升，恢復到歷史最好水平。全年開展現場檢查和核查27家次，采取3項行政監(jiān)管措施。借力行業(yè)協(xié)會，開展2019年度分支機構分類評價工作，探索建立風險排查機制，強化證券分支機構分類監(jiān)管和借力監(jiān)管。

2020年期貨經營機構經營狀況表

【新三板改革】  對于基礎層企業(yè)，督促其合法合規(guī)穩(wěn)健經營；對于創(chuàng)新層企業(yè)，強化監(jiān)管的同時，支持企業(yè)做大做強；對于精選層企業(yè)，推動企業(yè)規(guī)范運作和提高公司治理水平，為企業(yè)轉板上市夯實基礎。以問題和風險為導向，督促中介機構歸位盡責，提高現場檢查效果。首次采取與股轉公司聯(lián)合檢查的方式提高工作質效。推動新三板改革落地見效，以培訓、調研和專家會診等多種方式，向市場宣傳新三板改革舉措，年內12家企業(yè)對標進入創(chuàng)新層，1家企業(yè)成功晉級新三板精選層，成為全國首批32家晉級精選層企業(yè)之一。1家企業(yè)接受申報新三板精選層的輔導。

【稽查執(zhí)法】  全面貫徹落實“總對總”機制，加強與日常監(jiān)管的執(zhí)法協(xié)同，明確公司機構類簡單案件的查辦機制，推動監(jiān)管處室直接立案、直接調查、直接移送審理。強化線索發(fā)現、案件管理和執(zhí)法協(xié)作，不斷提高辦案質效。全年共承辦各類案件10起，協(xié)查11起，初查案件量和立案案件量均為歷年最高。年內完成2起自立案件的行政處罰，罰沒金額100余萬元。

【行政監(jiān)管】  全年累計對轄區(qū)相關市場主體出具行政監(jiān)管措施4份。對轄區(qū)新三板掛牌公司和私募基金管理人涉嫌違法違規(guī)事項稽查提前介入調查。及時將市場主體違法違規(guī)信息記入誠信檔案，并在行政許可審核、并購重組分道制審核、出具持續(xù)監(jiān)管意見等工作中積極查詢使用。把檢查發(fā)現問題納入證券期貨機構分類評價和審計執(zhí)業(yè)質量評價，加強懲戒措施與日常監(jiān)管的聯(lián)動性。

【市場整治】  開展“股市黑嘴”“非法薦股”等專項整治行動。制定行動方案，向公安廳、網信辦和轄區(qū)證券機構征集轄區(qū)內有效線索，通過現場查實取締1家非法薦股機構。結合投訴舉報和輿情監(jiān)測情況，認真梳理交易場所風險隱患，及時向地方政府轉交線索，強化敏感時期的風險提示。配合地方政府推進各類交易場所清理整頓“攻堅戰(zhàn)”相關工作，積極傳遞政策信息，主動揭示部分交易場所的違法違規(guī)問題和風險隱患；積極參與轄區(qū)交易場所現場檢查工作，督促地方政府落實屬地責任。

【化解股票質押風險】  通過一線調研，分析風險成因，向地方政府獻計獻策，探究風險化解的根本方法。以證監(jiān)會副主席向自治區(qū)政府通報內蒙古資本市場風險狀況為契機，推動轄區(qū)相關政策落地實施。新冠肺炎疫情期間推動企業(yè)復產復工建議得到自治區(qū)領導的重視和批示。年內凈化解2家高比例質押公司，4家質押比例在70%～80%的公司將質押比例降至70%以下。

【常態(tài)化處置公司風險】  在公司風險處置過程中，重點關注3家公司經營風險，推動化解ST明科、華資實業(yè)股票質押風險。針對西水股份子公司天安財險被接管事件開展一系列針對性工作。

【處置部分公司經營風險】  多次向自治區(qū)政府通報包鋼股份面值退市風險，推動政府出臺《推動包頭鋼鐵（集團）有限責任公司高質量發(fā)展實施方案》，包鋼集團作出大額增持承諾。針對君正集團跨界并購生物制藥資產、大額變更募集資金用途、出售華泰保險股權等事項，聯(lián)合上交所對公司現場檢查，及時回應市場關注。

【防范債券違約風險】  督促發(fā)行人合理控制負債規(guī)模，重視流動性管理，嚴格履行還本付息義務；通過現場檢查提醒發(fā)行人牢固樹立募集資金?？顚Ｓ靡庾R、重大事項及時披露意識；壓實受托管理人責任，督促其嚴格履行核查驗證、專業(yè)把關職責；發(fā)揮局所聯(lián)動優(yōu)勢，加強日常風險研判，全年開展公司債券現場檢查3家次，公司債及ABS到期兌付21只、回售20只。成功化解“呼公交05”債兌付風險。全年未發(fā)生公司債券發(fā)行人兌付違約風險事件。

【私募基金兌付違約風險防控】  根據投訴舉報線索，對存在較大兌付風險和業(yè)務合規(guī)風險的私募管理人深入核查，及時采取監(jiān)管措施，傳導監(jiān)管壓力。促成1只違約基金管理人與投資者達成和解，為投資者挽回近1億元的投資本金。推動運用稽查手段對1家涉系高風險私募管理人3只在管基金LP資金來源進行了穿透核查，排除了發(fā)生兌付風險的可能性。

【服務市場】  多次向自治區(qū)政府專項報告轄區(qū)資本市場發(fā)展情況，落實自治區(qū)分管副主席的指示批示，協(xié)調解決企業(yè)上市過程中存在問題，推進企業(yè)加快上市進度。協(xié)調政府工作組赴鄭商所推動自治區(qū)優(yōu)勢農產品馬鈴薯和葵花籽進入期貨上市品種名錄。加大對上市后備企業(yè)調研力度，邀請專家對企業(yè)上市進行會診。推動和聯(lián)合上交所、深交所通過線上線下相結合的方式，多次對擬上市企業(yè)開展專題培訓，進行政策講解、業(yè)務指導。局領導帶隊到興安盟、通遼市、呼倫貝爾市等資本市場欠發(fā)展地區(qū)，推動發(fā)掘培育上市后備企業(yè)。全年推動轄區(qū)各類市場主體在交易所市場實現融資160.39億元。其中，1家晉級新三板精選層企業(yè)公開發(fā)行融資2.9億元，上市公司再融資54.58億元，公司債及ABS融資102.51億元，新三板掛牌企業(yè)定向增發(fā)0.77億元，資本市場服務實體經濟的能力不斷增強。

【投資者保護】  做好投資者關系管理，保障投資者參與權。推動轄區(qū)上市公司健全內控制度、推行網絡投票，支持中小股東參與重大事項決策，有效保障中小投資者的參與權。嚴格執(zhí)行信息披露制度，保障投資者知情權。全年轄區(qū)上市公司發(fā)布定期報告263份，臨時公告2927份，接待投資者調研6次，在E互動、互動易等平臺回復提問3680條，回復機構投資者電話19次。落實分紅制度，16家上市公司在2019年年報披露現金股利分紅方案，總金額為128.66億元，同比增長28.17%。線上和線下相結合，開展走進上市公司活動，通過走訪、座談等形式深入上市公司，暢通溝通渠道。指導證券期貨業(yè)協(xié)會適時開展科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板和新三板改革等專題培訓。培育理性投資價值投資理念，持續(xù)加強投保工作力度。指導轄區(qū)行業(yè)協(xié)會、市場經營主體、投教基地制作投教產品，舉辦《股東來了》2020內蒙古片區(qū)活動。推進投資者教育納入轄區(qū)國民教育體系，指導投教基地編寫出版首本少數民族地區(qū)青少年財商讀本，開設“學法知法·懂法守法做理性投資者”線上直播課堂并作為高校選修課。督促經營機構落實投訴處理首要責任，推進糾紛化解多元化，全年處理各類糾紛案件144件，提升投資者訴求服務的質量和效率。（王俊生）